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      信息公示

      走進申萬


      SYWGQH-1007-19F

      申銀萬國期貨有限公司居間業務管理辦法

      第一章 總則

      第一條 為促進申銀萬國期貨有限公司(以下簡稱“公司”)居間業務發展,規范居間業務行為,防范和隔離風險,維護居間業務各方的合法權益,根據國家法律法規、中國期貨業協會《期貨公司居間業務管理辦法(試行)》的規定,制定本辦法。

      第二條 本辦法適用于期貨、期權經紀業務。公司及居間人開展居間業務應當遵守本辦法。

      第三條 居間業務是指居間人向公司提供訂立經紀(包括期貨經紀、期權經紀,下同)合同的機會,并促成客戶與公司簽訂經紀合同,由公司向居間人支付居間勞務報酬的業務。

      第四條 居間人是指受公司委托,為公司提供訂立合同的中介服務,獨立承擔基于中介服務所產生的民事責任,公司按照約定向其支付報酬的機構及自然人。居間人獨立于期貨公司和客戶之外,獨立承擔基于居間法律關系所產生的民事責任。居間人非公司員工,與公司之間無勞動合同關系。

      第五條 公司居間業務管理應遵守以下基本原則:

      (一)合法合規性原則:各部門應嚴格遵守有關法律、法規、規章和政策,按照本辦法合規有序地開展居間業務。

      (二)集中統一性原則:公司指定運營總部為居間業務歸口管理部門,對居間業務實行集中統一管理。

      第六條 居間人開展居間業務應遵守以下基本原則:

      (一)誠實守信原則:居間人在從事居間活動時,應如實向客戶告知自己的居間人身份,不得隱瞞,并如實向公司介紹客戶情況。居間人應如實告知客戶從事期貨、期權交易風險和簽訂經紀合同的注意事項,不得故意隱瞞期貨、期權投資風險或夸大投資收益,不得做虛假或誤導性廣告與宣傳,不允許進行欺詐活動,如實向客戶介紹公司情況。

      (二)保守秘密原則:居間人應保守公司的商業機密,保守客戶的商業秘密和個人隱私。

      (三)合規服務原則:居間人應嚴格遵守有關法律、法規、規章和政策,并嚴格履行居間協議約定的義務,不得從事以下禁止行為:

      (1)不得以任何形式參與期貨配資,變相非法集資或者融資;

      (2)不得接受投資者委托,代理投資者從事期貨交易,或者代理投資者辦理賬戶開立、銷戶、結算簽字、資金存取、劃轉、查詢等事宜;

      (3)不得為投資者提供集中交易場所或者交易設施,以期貨公司員工、代理人的身份對外開展業務,擅自印刷和發放宣傳資料,以及向投資者發出容易使其對居間人身份產生誤解的其它信息;

      (4)不得虛構或者擔任掛名居間人;

      (5)不得隱瞞重要事實或者進行誤導性陳述,提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息,夸大或者片面宣傳投資業績,向投資者作獲利保證或者共擔風險的承諾,誘使投資者進行期貨交易;

      (6)不得為投資者介紹代理人代其進行期貨交易;

      (7)不得要求期貨公司支付與居間合作無關的費用;

      8)不得委托他人代理其開展居間活動;

      9)不得直接或間接提供軟件推薦給投資者;

      (10)不得將公司及分支機構發布的研究報告、投資建議和其他業務信息轉發給投資者,執行與期貨經紀服務相關的業務;

      (11)不得指導投資者進行回訪,提前告知投資者回訪內容,協助投資者進行回訪,參與投資者回訪;

      (12)不得以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價位、方向、數量等指向明確的交易建議;

      13)不得超過居間合同約定的合作范圍開展居間活動;

      (14)不得從事法律法規、中國證監會規定和協會自律規則禁止的其他行為。

      第七條 居間人可以從事下列部分或者全部活動:

      (1)向公司介紹投資者,并促成投資者與公司簽訂合同;

      (2)向投資者介紹公司的基本情況;

      (3)向投資者介紹期貨投資的基本常識包括但不限于開戶、交易、追加保證金、強行平倉、資金存取等;

      (4)向投資者介紹與期貨投資有關的法律法規、部門規章、自律規則和公司的有關規定;

      (5)向投資者傳遞由公司統一提供的公司宣傳推介材料;

      (6)協會認定的其他活動。


      第二章 管理體系

      業務單位職責

      各業務單位負責人是本單位開展居間業務的第一責任人。各業務單位根據本辦法,合規、審慎地開展居間業務,負責對居間人進行盡職調查,對相關居間業務資料進行審核,及時完成居間人和居間客戶在客戶關系管理系統(以下簡稱“CRM系統”)的信息錄入和維護,對本單位居間業務勞務報酬數據進行核查確認;負責對本單位居間人業務開展情況進行跟蹤、檢查,發現居間人存在違法、違規或違反《居間協議書》的行為及時向業務主管部門、運營總部、合規與風險管理總部上報;對涉及本單位居間人的客戶投訴事項進行核查與處理。

      業務主管部門職責

      公司各業務主管部門負責所轄業務單位的居間業務指導和相關事項的審批,協助合規與風險管理總部開展風險事件的調查;每月根據CRM系統中各業務單位居間勞務報酬數據,辦理居間勞務報酬調整和申請手續,核實居間勞務報酬數據的準確性,及時處理居間業務相關投訴。

      運營總部職責

      運營總部為公司居間業務的歸口管理部門,負責審核《居間協議書》及相關資料、建立居間人檔案,負責居間人信息網上公示,審核居間人與居間客戶的對應關系,對居間人、居間客戶進行回訪以及復核居間業務勞務報酬總額數據。向中國期貨業協會進行居間人信息登記、報告居間合作情況。

             第十一條 財務管理總部職責

      財務管理總部負責公司居間業務勞務報酬稅費的復核及居間勞務報酬的發放工作。

      第十二條 合規與風險管理總部職責

      合規與風險管理總部負責居間業務的合規審查和居間業務風險事件調查工作,并提出處理建議。


      第三章 居間業務的管理

      第十三條 居間合作條件

      (一)機構居間合作條件

      公司與經有關金融監管部門批準設立的證券公司等金融機構開展居間合作。證券公司與公司開展居間合作,按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》執行。

      (二)自然人居間合作條件

      1、年滿 18 周歲,具有完全民事行為能力;

      2、品行端正,具有良好的職業道德;

      3、承諾遵守法律法規及本辦法等的規定;

      4、取得期貨從業人員資格考試成績合格證;

      5、已完成協會要求的培訓課程;

      6、協會和公司規定的其他條件。

      第十四條 居間人應向公司提供下列申請資料:

      (一) 自然人居間應提供:

      1、《居間協議書》;

      2、本人有效身份證復印件(本人簽字);

      3、本人工商銀行借記卡復印件(本人簽字);

      4、期貨居間人承諾書;

      5、3年無犯罪記錄證明;

      6、公司要求的其他資料。

      (二) 法人居間應提供:

      1、《居間協議書》;

      2、法人營業證照復印件(加蓋公章);

      3、法定代表人有效身份證復印件(本人簽字和加蓋公章);

      4、法人授權委托書(本人簽字和加蓋公章);

      5、委托代理人有效身份證復印件(本人簽字和加蓋公章);

      6、法人收款銀行信息(含開戶行名稱、銀行帳號)復印件(加蓋公章);

      7、期貨居間人承諾書(委托代理人簽字和加蓋公章)

      8、公司要求的其他資料。

      (三)各業務單位應采集居間人的影像資料,影像資料包括:

      1、自然人居間:頭部正面照、身份證正反面和本人工商銀行借記卡原件的掃描件、本人取得期貨從業人員資格考試成績合格證原件的掃描件、居間人與業務人員合影或臨柜照片。

      2、法人居間:法人居間業務授權代理人與業務人員合影(帶法人居間公司LOGO)、法人居間人LOGO照、法人居間業務授權代理人身份證正反面掃描件、法人營業證照和該法人單位收款銀行信息證明的掃描件。

      第十五條 居間人管理

      (一)業務人員推薦居間人前,應對居間人進行盡職調查,實地上門、全面了解居間人情況,對居間人身份和居間人信息資料的真實性、完整性負責,并負責居間人的后期維護工作。業務人員不得向居間人提供任何可能使客戶對居間人與公司關系產生誤解的相關材料、文件,包括介紹信、名片等;不得將居間人直接或間接提供的軟件推薦給客戶,不得與居間人直接或間接開展關于交易軟件使用、購買、收費等任何形式的合作;不得將公司發布的研究報告、投資建議和其他業務信息通過居間人轉發給客戶,不得將與期貨經紀服務相關的業務委托給居間人執行。

      (二)業務人員進行盡職調查需提供以下材料,并經盡職調查經辦人、復核人簽字:

      1、自然人居間誠信調查:

      1)通過中國執行信息公開網(http://zxgk.court.gov.cn/)查詢自然人居間人是否存在被法院執行的情況或被列為全國法院失信被執行人。

      2)通過證券期貨市場失信記錄查詢平臺(http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/)查詢自然人居間人是否存在證券期貨市場違法失信記錄。

      (3)通過中國期貨業協會查詢平臺查詢自然人居間人是否存在被協會采取限制紀律懲戒措施和列入居間人失信名單。

      2、法人居間誠信調查:

      1)通過國家企業信用信息公示系統( www.gsxt.gov.cn)查詢是否存在經營異常、嚴重違法失信等情況;

      2)通過中國執行信息公開網(http://zxgk.court.gov.cn/)查詢法人居間人及其法定代表人是否存在被法院執行情況或被列為全國法院失信被執行人。

      (3)通過證券期貨市場失信記錄查詢平臺(http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/)查詢法人居間人及其法定代表人是否存在證券期貨市場違法失信記錄。

      (4)通過中國期貨業協會查詢平臺查詢法人居間人及其法定代表人是否存在被協會采取限制紀律懲戒措施和列入居間人失信名單。3、以下情況不得成為公司居間人:

      (1)不能提交盡職調查資料的;

      (2)自然人居間人、法人居間人或其法定代表人存在違法失信記錄的;

      (3)自然人居間人、法人居間人或其法定代表人存在被法院執行的情況(上述居間人或法定代表人在中國執行信息公開網上的被執行記錄已被消除或能夠出具法院執行已結案的相關憑證、材料的除外);

      (4)法人居間人存在經營異常情況且不能提交合理說明的;

      5)與超過三家期貨公司存在居間業務合作;

      6)不符合本辦法第十三條居間合作條件的規定;

      (7)最近三年內受過刑事處罰的;

      (8)被中國證監會等金融監管部門采取市場禁入措施,禁入期未滿的;

      (9)最近三年內被中國證監會及其派出機構采取行政處罰或者行政監管措施的;

      (10)被協會給予資格限制紀律懲戒措施,限制期未滿的;

      (11)被協會列入居間人失信名單的;

      (12)中國證監會及協會認定的其他情況。

      (13)期貨公司工作人員,本公司工作人員的配偶、父母、子女及其配偶,本公司客戶的開戶代理人、指定下單人、資金調撥人、 結算單確認人,機構居間人的工作人員;

      (14)其他法律法規、監管及行業自律等要求的禁止開展居間合作的情況。

      (三)盡職調查完成后,業務人員須告知居間人公司居間人禁止性行為條款,并現場見證居間人簽署居間協議。

      (四)各業務單位受理居間人申請后,在CRM系統錄入居間人信息并上傳居間人影像資料。

      (五)各業務單位應及時將《居間協議書審批表》及居間人的所有資料報送業務主管部門審核。

      (六)公司授權業務主管部門的負責人代表公司和居間人簽署《居間協議書》,并對其主管的業務單位的居間人身份、居間人信息資料的完整性、真實性進行審核、監督。

      (七)經業務主管部門審核通過后的居間資料交由運營總部復核,復核通過后由運營總部對居間人進行回訪。

      (八)居間人應保證向公司提供的所有資料真實、準確、完整,銀行賬戶為本人或本單位的有效賬戶;居間人聯系方式、銀行賬戶等發生變更,應及時向所屬業務單位提交《居間信息變更表》,由業務單位確認后,遞交運營總部辦理信息變更。

      (九)居間人和居間業務開發員工應歸屬同一業務單位,運營總部按照所屬業務單位為該居間人建立檔案。

      第十六條 居間客戶管理

      (一)居間人應當全面了解投資者的投資需求和目標、財務狀況、投資經驗、流動性偏好和風險承受能力等情況,對投資者的投資能力進行鑒別,將合格的投資者介紹給期貨公司。

      (二)居間人開展業務時,必須使用真實姓名,如實向投資者告知居間身份,不得冒用、借用公司名稱或其他名稱與客戶溝通。居間人應當充分揭示期貨交易風險,解釋期貨公司、投資者、居間人三者之間的權利義務關系,告知期貨保證金安全存管要求。不故意隱瞞期貨投資的風險或者故意夸大期貨投資的收益,不做不實、誤導的廣告與宣傳,不進行欺詐活動。

      (三)業務單位在為居間客戶辦理開戶手續時,應加強居間人身份告知工作?,F場開戶時,居間客戶須簽署《期貨居間投資者風險告知書》,并親自書寫對應居間人名稱。網絡開戶時,居間客戶須填寫居間人姓名,并閱讀《期貨居間投資者風險告知書》,視頻見證環節再次向客戶確認居間人姓名,并做居間風險揭示,線下簽署《期貨居間投資者風險告知書》并親自書寫對應居間人名稱。

      在為客戶辦理開戶時,業務單位需提醒客戶,居間人不得指導客戶進行回訪,業務單位及其居間人均不得提前告知客戶回訪內容,不得協助客戶進行回訪,不得委托居間人或其他人員代替投資者回訪。

      (四)公司于客戶提交開戶申請 24小時后進行特別回訪,客戶確認下述回訪內容后方可申請交易編碼?;卦L內容包括但不限于:

      1、確認客戶是否本人辦理開戶手續、客戶是否由居間人介紹、客戶是否知悉居間人不是期貨公司員工并確認居間人;

      2、客戶是否知悉居間人的權利義務、業務范圍和禁止性行為、居間人是否存在禁止性行為、客戶是否知悉手續費收取標準、客戶是否知悉居間人報酬將從客戶手續費中提取、客戶是否知悉投訴糾紛處理機制等信息,并告知居間人不得以任何形式向投資者提供包括但 不限于品種、價位、方向、數量等指向明確的交易建議;

      負責客戶回訪的人員不得為居間人,回訪人員做好回訪影像、音頻等資料保存。

      自特別回訪之日起3個月內回訪不成功的,公司退回客戶的開戶申請。

      (三)客戶在開戶時未填寫居間人信息的,開戶成功后,公司不得將該客戶變更為居間人名下客戶。

      (四)客戶認定的居間人只能有一個,居間人與居間客戶的居間關系一經確認,不得變更。

      (五)居間客戶及居間人可單方提出解除之間的居間關系。居間客戶提出解除居間關系的,應提交其本人簽署的《解除居間開發關系申請表》,由其所屬業務單位遞交運營總部辦理;居間人提出解除居間關系的,應提交本人簽字確認的解除居間申請,經業務單位負責人審批通過后,遞交運營總部回訪居間人后辦理。

      (六)各業務單位應確保每月25日之前將《期貨居間投資者風險告知書》等書面資料送達運營總部,運營總部每月25日前完成各業務單位居間關系的審核確認。

      (七)公司開展居間業務應當有效防范利益沖突,公司、居間人及居間客戶不得存在下列情況:

      1、公司接受特殊單位客戶成為居間人名下客戶;

      2、機構客戶的工作人員成為其所在機構與期貨公司簽訂期貨經紀合同的居間人;

      3、客戶本人成為其與期貨公司簽訂期貨經紀合同的居間人;

      4、其他存在利益沖突的情形。

      (八)各業務單位嚴格執行各項保密規定,不得將客戶的開戶資料、委托記錄、交易記錄、資金狀況等各項資料泄露給居間人。

      第十七條 居間客戶持續管理

      運營總部和分支機構每季度對存在IP、MAC重復、交易頻繁、手續費留存較高、虧損較大的居間客戶進行回訪,回訪內容包括但不限于確認客戶是否清楚知悉其賬戶的交易情況、客戶的日常交易是否由其本人操作、居間人是否存在不正當行為等,并向客戶進行風險提示?;卦L不成功的,運營總部向客戶發送風險提示短信。

      第四章 居間業務的勞務報酬核算與支付管理

      第十八條 居間勞務報酬是公司根據生效的《居間協議書》和《期貨居間投資者風險告知書》向居間人支付的勞務報酬。

      第十九條 居間人是其居間勞務報酬相關稅費的納稅義務人,公司是自然人居間的相關稅費的扣繳義務人。

      第二十條 居間勞務報酬的計算標準

      居間勞務報酬按公司與居間人簽署的《居間協議書》和補充協議的約定執行。

      公司有權確定并調整居間勞務報酬計算的時間區間。

      第二十一條 居間風險金收取

      公司在每月居間勞務報酬中按一定比例留置相應金額作為風險金,具體留置比例與使用方式在《居間協議書》中另行約定。

      第二十一條 居間勞務報酬比例的審批

      居間勞務報酬比例原則上根據居間人介紹客戶的月度凈手續費收入規模采用多級比例,由業務單位負責人初審,報業務主管部門審批。如有特殊原因采用其他比例的,按公司業務政策執行審批流程,原則上居間業務政策到期不再續簽,有特殊原因的,經公司批準后方可續簽。

      第二十二條 居間勞務報酬核算工作

      (一)業務主管部門于每月28日前,將CRM系統中居間勞務報酬數據與所轄業務單位進行核對、完成確認。業務單位逾期未向業務主管部門提出異議的,視作確認。

      (二)運營總部于次月第10個工作日前完成各業務單位上月居間勞務報酬數據的審核。

      (三)法人居間人變更發票類型、開票稅率等信息的,業務主管部門應及時在CRM中進行信息維護。

      (四)若稅務局調整相關稅率或征收率,財務管理總部應及時通知運營總部和信息技術總部,由信息技術總部調整CRM計算公式。

      第二十三條 經運營總部審核無誤后,業務主管部門將各業務單位的上月居間勞務報酬數據提交財務管理總部審核,并辦理居間勞務報酬發放申請手續。

      第二十四條 居間勞務報酬支付工作

      (一)財務管理總部負責根據居間人預留的銀行賬戶信息以及經審批的居間勞務報酬發放申請單發放居間勞務報酬。

      (二)對于自然人居間人勞務報酬,原則上業務主管部門應在次月10個工作日內將經公司審批的居間勞務數據報送財務管理總部,財務管理總部于收到數據后五個工作日內完成勞務報酬的發放;對于法人居間人勞務報酬,當月居間勞務報酬的發放原則上于收到發票后第十五個工作日前完成。

      (三)法人居間須提交真實、合法的增值稅專用發票(一般納稅人稅率)。自然人居間人需提供真實、有效的姓名、身份證號,由公司統一代扣代繳稅款,不得選擇自行繳納稅款。

      (四)對于不能提供增值稅專用發票(一般納稅人稅率)的法人居間人和自然人居間人,公司將扣除無法抵扣的增值稅進項稅成本后支付。

      第二十五條 若居間人違反《居間協議書》相關內容、存在違規行為、違約行為或待處理的客戶投訴、司法調查、客戶穿倉等事項的,公司有權采取包括但不限于緩發或扣發全部或部分風險金、居間勞務報酬、暫停居間資格、終止協議、以及向協會通報等措施。

      第二十六條 有特殊原因未向居間人支付居間勞務報酬的,居間人可申請追溯。追溯居間勞務報酬的申請由居間人所屬業務單位提交,經業務主管部門、分管副總及總經理審核同意后發放。居間人提出追溯要求時間與該勞務報酬應發放時間原則上不超過三個月。

      第五章 居間人培訓和信息公示

      第二十七條 零售業務總部牽頭負責對居間人的持續培訓教育工作,規范居間人行為,切實保護客戶合法權益。培訓內容包括但不限于案例警示、合規學習等。

      第二十八條 《居間協議書》生效期內,居間人應按公司要求參加居間人培訓,培訓可采用現場集中統一培訓及遠程培訓。

      第二十九條 居間人應當按照要求參加中國期貨業協會和公司統一組織的培訓,培訓要求如下:

      (一)中國期貨業協會

      1、職業培訓:居間人應當在首次與公司簽訂居間協議前完成協會提供的職業培訓課程;居間人連續兩年未與公司開展居間合作的,在簽訂新的居間合同前應當完成協會提供的職業培訓課程;

      2、持續培訓:居間人應當在居間協議存續的每個自然年度內完成協會提供的相應持續培訓課程;

      3、懲戒培訓:被協會要求參加懲戒培訓的居間人,應當在受到懲30日內或者重新開展居間合作前完成協會提供的相應懲戒培訓課程。

      (二)公司

      公司每半年組織對居間人進行培訓,每年累計培訓時長不得少于 6小時。在過渡期內對現有機構居間人進行培訓的,機構居間的業務人員應當全體參與。培訓可以以現場或視頻會議方式進行,并保存培訓簽到表、培訓照片、 培訓課件等材料。

      公司以中國期貨業協會培訓數據和公司居間人測試結果,作為居間人是否參與完成培訓的依據。

      第三十條 對未按時參加中國期貨業協會和公司居間人培訓,或參加居間人培訓但未通過測試的居間人,公司將通過公司網站對上述居間人名稱進行公示,公示期限為30天。公示期滿仍未參加培訓或者再次參加測試仍未通過的居間人,公司將解除居間關系。居間關系解除后,原則上不得恢復原有居間人資格。

      第三十一條 居間人信息公示

      (一)運營總部負責通過公司網站對有效居間人進行公示,內容包括但不限于居間人名稱、照片、居間合同有效期等。

      (二)運營總部于每月第五個工作日更新居間人信息。

      (三)分支機構在營業場所對有效居間人進行公示,內容包括不限于居間人名稱、照片、居間合同有效期等,每月更新。

      第六章 居間關系的終止

      第三十二條 出現下列情形之一的,居間關系終止:

      (一)公司和居間人簽署《居間終止協議書》;

      (二)居間協議到期前三個月,運營總部通知居間人所屬業務單位,業務單位通知居間人。居間協議到期后公司解除居間關系;

      (三)居間人存在以下行為之一的,公司有權單方解除居間關系,并向居間人追責:

      1、出現本辦法第三十條情形的;

      2、在開展居間業務過程中,違反《居間協議書》相關內容和居間人承諾行為之一的;

      3、 在開展居間業務過程中,若存在掛名居間、代領勞務報酬等禁止性行為及居間人提供不真實資料、發票、憑證等情形的;

      4、公司連續二個月無法聯系到居間人的;

      5、因居間人或其居間客戶原因發生的風險事件對公司造成負面影響或經濟損失的;

      6、公司發現自然人居間人為全國法院失信被執行人或者存在違法失信的;法人居間人或其法定代表人為全國法院失信被執行人、存在違法失信的;法人居間人存在經營異常情況且不能提交合理說明的;

      7、居間協議有效期內,居間人不符合中國期貨業協會《期貨公司居間業務管理辦法》規定的條件;

      8、公司認定的其他情形。

      第三十三條 終止方式

      (一)公司或居間人提出終止協議,雙方協商一致后簽署《居間終止協議書》。

      (二)公司依照本辦法第三十二條第三項規定單方面解除居間關系的,須向居間人發送解除居間協議書面通知,通知方式可采用下列任一形式:

      1、該書面通知采用專人遞交、快遞或掛號郵件送達,實際送達之日為本協議解除日;

      2、公司在公司網站進行為期30日的公示,公示期滿,居間協議解除。

      第七章 居間人檔案

      第三十四條 居間檔案是公司在居間業務過程中形成的,具有保存價值的各種文字、聲像、電子信息等不同形式的歷史記錄,包括但不限于:居間協議書審批表、《居間協議書》、居間人參加培訓情況、居間人開展居間活動的情況、居間客戶投訴及處理情況、居間人存在的違法違規記錄及處理情況、居間人考核情況等信息,居間人檔案自首次簽署合同之日起保存不少于二十年。

      第三十五條 運營總部應為公司每個居間人建立檔案,檔案包括紙質檔案和電子檔案(CRM系統),檔案管理遵守真實性、及時性、完整性原則。

      第三十六條 各業務單位應根據當地監管部門的要求建立居間人檔案。

      第三十七條 運營總部和各業務單位應指定專人負責居間檔案管理工作。

      第八章 輿情監測

      第三十八條 綜合管理總部負責報紙、廣播等傳統媒體及網絡、移動端媒體等新媒體輿情監控,合規與風險管理總部協助開展網絡負面輿情監控。

      第三十九條 各分支機構協助綜合管理總部負責當地報紙、廣播等傳統媒體及網絡、移動端媒體等新媒體輿情監控。

      第四十條 發現與公司居間人有關的負面報道內容的,發現部門應及時通知綜合管理總部、居間人所屬業務總部,由業務總部核查處置后報合規與風險管理總部、運營總部。


      第九章 附則

      第四十一條 本辦法與分支機構所在地監管要求存在沖突的,各業務單位應及時向運營總部報告,并按當地監管要求執行。。

      第四十二條 本辦法修改權屬公司,由運營總部負責解釋。

      四十三條 本辦法自下發之日起執行,原《居間業務管理辦法》(SYWGQH-1007-19E)同時廢止。




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